Darbības ar dokumentu

Tiesību akts: zaudējis spēku
Tiesību akts ir zaudējis spēku.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.213

Rīgā 2013.gada 24.septembrī

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr.36 15.p.)

Grozījumi "Ieguldījumu brokeru sabiedrību mēneša pārskata sagatavošanas noteikumos"

Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma
133. panta pirmo daļu

1. Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.06.2003. normatīvajos noteikumos Nr. 131 "Ieguldījumu brokeru sabiedrību mēneša pārskata sagatavošanas noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:

1.1. Izteikt noteikumu 1.23. punktu šādā redakcijā:

"1.23. Pārējo terminu lietojums atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 575/2013 (2013. gada 26. jūnijs) par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 noteiktajam."

1.2. Izteikt noteikumu 2.1.1. punktu šādā redakcijā:

"2.1.1. "Mēneša bilances pārskatu" ar pozīcijas "Pārējie aktīvi" un pozīcijas "Pārējās saistības" izvērsumu šo noteikumu 2.5. punktā paredzētajos gadījumos un paskaidrojumu par izmaiņu iemesliem šo noteikumu 2.4. punktā paredzētajos gadījumos;".

1.3. Svītrot noteikumu 2.1.6., 2.1.7. un 2.1.8. punktu.

1.4. Izteikt noteikumu 2.3., 2.4. un 2.5. punktu šādā redakcijā:

"2.3. Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas ieguvusi atvasinātos finanšu instrumentus, aizpilda pārskata 4. punktu "Atvasinātie finanšu instrumenti", kurā uzrāda dažādu veidu atvasināto finanšu instrumentu patieso vērtību kopsummu un nosacīto pamatvērtību kopsummu.

2.4. Ja mēneša bilances pārskata pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējā mēneša bilances pārskata attiecīgo rādītāju ir mainījies vairāk nekā par piecpadsmit procentiem, ieguldījumu brokeru sabiedrība "Mēneša bilances pārskatā" un "Aktīvu pārvaldīšanā" pārskatā aizpilda kolonnu ''Izmaiņu iemesli''.

2.5. Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kuras mēneša bilances pārskatā uzrādīto pārējo aktīvu vērtība pārsniedz piecus procentus no aktīvu kopsummas, "Mēneša bilances pārskata" kolonnā ''1400. pozīcijas "Pārējie aktīvi" izvērsums'' sniedz pārējo aktīvu kopsummu veidojošo pozīciju darījumu skaidrojumu. Ja mēneša bilances pārskatā uzrādīto pārējo saistību vērtība pārsniedz piecus procentus no pasīvu kopsummas, ieguldījumu brokeru sabiedrība "Mēneša bilances pārskata" kolonnā ''3700. pozīcijas "Pārējās saistības" izvērsums'' sniedz pārējo saistību kopsummu veidojošo pozīciju darījumu skaidrojumu."

1.5. Izteikt noteikumu 9.1. punktu šādā redakcijā:

"9.1. Ieguldījumu brokeru sabiedrība sagatavo informāciju saskaņā ar šo noteikumu prasībām par pārskata mēnesi elektroniski XML (Extensible Markup Language) faila formātā saskaņā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas sagatavoto XSD (XML Schema Definition) shēmu, ko Finanšu un kapitāla tirgus komisija publicē Datu ziņošanas sistēmā (interneta vietne https://dati.fktk.lv), un nosūta Finanšu un kapitāla tirgus komisijai līdz pārskata mēnesim sekojošā mēneša 15. datumam. Ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz tikai sagatavē paredzētos pārskata pamatdatus un kontrolsummas."

1.6. Noteikumu pielikumu izteikt jaunā redakcijā, kas pievienota šo normatīvo noteikumu pielikumā.

1.7. Izteikt noteikumu 2.6. punktu šādā redakcijā:

"2.6. Pārskatā lietotā naudas vienība ir euro. Aktīvu, pasīvu, aktīvu pārvaldīšanā un ārpusbilances pozīciju atlikumi ārvalstu valūtā pārrēķināmi euro pēc grāmatvedībā izmantojamā ārvalstu valūtas kursa pārskata mēneša pēdējā datumā. Pozīciju atlikumus bilances pārskatā uzrāda veselos euro."

1.8. Aizstāt noteikumu pielikuma tekstā vārdu "lati" (attiecīgā locījumā) ar vārdu "euro".

2. Šo normatīvo noteikumu grozījumu 1.7. un 1.8. punkts stājas spēkā euro ieviešanas dienā.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
priekšsēdētāja vietnieks P.Putniņš



 

Ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaukums

"Ieguldījumu brokeru sabiedrību mēneša pārskata sagatavošanas noteikumu"

___________________________________________________________              

Pielikums

                       
Adrese_____________________________________________________

Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai līdz nākamā mēneša 15. datumam

                           

Ieguldījumu brokeru sabiedrības mēneša pārskats

atlikumi ______. gadā _____________________________________________

   
 

(pārskata mēneša pēdējais datums)

             
1. Mēneša bilances pārskats                          
1.1. Aktīvi                    

(veselos latos)

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Atlikumi

t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi

Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%)

1400. pozīcijas "Pārējie aktīvi" izvērsums

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(1+2+4)

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(6+7+9)

A

B

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

0100 Nauda kasē

0100

 

 

 

 

   

 

 

 

     
0200 Prasības pret kredītiestādēm

 

 

 

 

 

     

 

 

     
Prasības uz pieprasījumu

0210

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Īstermiņa noguldījumi

0220

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Ilgtermiņa noguldījumi

0230

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Reverse repo darījumi

0240

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Pārējās prasības pret kredītiestādēm

0250

 

 

 

 

   

 

 

 

     

Prasības pret kredītiestādēm kopā

0200

 

 

 

 

   

 

 

 

     
0300 Prasības pret klientiem

 

 

 

 

 

     

 

 

     
0310 Īstermiņa aizdevumi

 

 

 

 

 

     

 

 

     
Nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām)

0311

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Finanšu institūcijām

0312

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem

0313

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Privātpersonām

0314

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām

0315

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Citi

0316

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Īstermiņa aizdevumi kopā

0310

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

0320 Ilgtermiņa aizdevumi

 

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām)

0321

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Finanšu institūcijām

0322

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem

0323

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Privātpersonām

0324

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām

0325

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Citi

0326

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ilgtermiņa aizdevumi kopā

0320

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Pielikuma turpinājums

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Atlikumi

t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi

Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%)

1400. pozīcijas "Pārējie aktīvi" izvērsums

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(1+2+4)

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(6+7+9)

A

B

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

0330 Reverse repo darījumi

 

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Ar nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām)

0331

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Ar finanšu institūcijām

0332

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Ar apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem

0333

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Ar privātpersonām

0334

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Ar privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām

0335

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Ar citām institūcijām

0336

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   

Reverse repo darījumi kopā

0330

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
0340 Pārējās prasības pret klientiem

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām)

0341

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Finanšu institūcijām

0342

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem

0343

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Privātpersonām

0344

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām

0345

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Citi

0346

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Pārējās prasības pret klientiem kopā

0340

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Prasības pret klientiem kopā

0300

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

0400 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
0410 Īstermiņa parāda vērtspapīri

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Valsts

0411

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Pašvaldību

0412

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību)

0413

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Kredītiestāžu

0414

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Finanšu institūciju

0415

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Apdrošināšanas sabiedrību

0416

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Pārējo emitentu

0417

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Īstermiņa parāda vērtspapīri kopā

0410

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Pielikuma turpinājums

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Atlikumi

t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi

Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%)

1400. pozīcijas "Pārējie aktīvi" izvērsums

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(1+2+4)

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(6+7+9)

A

B

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

0420 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri

 

 

 

 

 

     

 

 

     
Valsts

0421

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Pašvaldību

0422

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību)

0423

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Kredītiestāžu

0424

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Finanšu institūciju

0425

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Apdrošināšanas sabiedrību

0426

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Pārējo emitentu

0427

 

 

 

 

   

 

 

 

     

Ilgtermiņa parāda vērtspapīri kopā

0420

 

 

 

 

   

 

 

 

     

Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā

0400

 

 

 

 

   

 

 

 

     
0500 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

0510 Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību)

0510

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

t. sk. tirgoti regulētos tirgos

0511

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

0520 Kredītiestāžu

0520

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

t. sk. tirgoti regulētos tirgos

0521

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

0530 Finanšu institūciju

0530

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

t. sk. tirgoti regulētos tirgos

0531

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

0540 Apdrošināšanas sabiedrību un privāto pensiju fondu

0540

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

0541

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

0550 Pārējo institūciju

0550

 

 

 

 

           

 

 

t. sk. tirgoti regulētos tirgos

0551

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu kopā

0500

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

0600 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās)

0610

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Kredītiestādēs

0620

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Finanšu institūcijās

0630

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos

0640

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Citās saistītajās sabiedrībās

0650

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā kopā

0600

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Pielikuma turpinājums

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Atlikumi

t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi

Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%)

1400. pozīcijas "Pārējie aktīvi" izvērsums

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(1+2+4)

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(6+7+9)

A

B

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

0700 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā    

 

 

 

               
Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās)

0710

 

 

 

 

               
Kredītiestādēs

0720

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Finanšu institūcijās

0730

 

 

 

 

               
Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos

0740

 

 

 

 

               
Citās radniecīgajās sabiedrībās

0750

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   

Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā kopā

0700

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
0800 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri

0800

 

 

 

 

   

 

 

 

     
0900 Atvasinātie finanšu instrumenti    

 

 

 

   

 

 

 

     
Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības)

0910

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Kredītiestādes

0920

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Finanšu institūcijas

0930

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi

0940

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Privātpersonas

0950

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Citas institūcijas

0960

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Atvasinātie finanšu instrumenti kopā

0900

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1000 Nemateriālie aktīvi

1000

       

 

         

 

 

t. sk. avansa maksājumi

1010

       

 

             
1100 Pamatlīdzekļi

 

 

 

 

 

     

 

 

 

 

 

Zemesgabali, ēkas un būves

1110

       

 

         

 

 

Avansa maksājumi

1120

       

 

         

 

 

Pārējie pamatlīdzekļi

1130

       

 

         

 

 

Pamatlīdzekļi kopā

1100

       

 

         

 

 

1200 Pašas akcijas un daļas

1200

       

 

         

 

 

t. sk. tirgotas regulētos tirgos

1210

       

 

         

 

 

1300 Nākamo periodu izmaksas un uzkrātie ienākumi

 

                       
Nākamo periodu izmaksas

1310

                       
Uzkrātie ienākumi

1320

                       

Nākamo periodu izmaksas un uzkrātie ienākumi kopā

1300

                       

Pielikuma turpinājums 

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Atlikumi

t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi

Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%)

1400. pozīcijas "Pārējie aktīvi" izvērsums

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(1+2+4)

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(6+7+9)

A

B

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1400 Pārējie aktīvi                          
Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības)

1410

                       
Kredītiestādes

1420

                       
Finanšu institūcijas

1430

                       
Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi

1440

                       
Privātpersonas

1450

                       
Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas

1460

                       
Citi

1470

                       

Pārējie aktīvi kopā

1400

                       
2000 Kopā aktīvi (0100+0200+0300+0400+0500+0600+0700+0800+0900+1000+1100+ +1200+1300+1400)

2000

                       

Pielikuma turpinājums

1.2. Pasīvi

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Atlikumi

t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi

Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%)

3700. pozīcijas "Pārējās saistības" izvērsums

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(1+2+4)

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(6+7+9)

A

B

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

3100 Saistības pret kredītiestādēm

 

 

 

 

 

               
Īstermiņa aizņēmumi

3110

 

 

 

 

               
Ilgtermiņa aizņēmumi

3120

 

 

 

 

               
Repo darījumi

3130

 

 

 

 

               
Pārējās saistības

3140

 

 

 

 

               

Saistības pret kredītiestādēm kopā

3100

 

 

 

 

               
3200 Saistības pret klientiem

 

 

 

 

 

               
3210 Īstermiņa aizņēmumi    

 

 

 

               
Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības)

3211

 

 

 

 

               
Finanšu institūcijas

3212

 

 

 

 

               
Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi

3213

 

 

 

 

           

 

 

Privātpersonas

3214

 

 

 

 

           

 

 

Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas

3215

 

 

 

 

           

 

 

Citas institūcijas

3216

 

 

 

 

           

 

 

Īstermiņa aizņēmumi kopā

3210

 

 

 

 

           

 

 

3220 Ilgtermiņa aizņēmumi

 

 

 

 

 

           

 

 

Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības)

3221

 

 

 

 

           

 

 

Finanšu institūcijas

3222

 

 

 

 

               
Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi

3223

 

 

 

 

           

 

 

Privātpersonas

3224

 

 

 

 

           

 

 

Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas

3225

 

 

 

 

           

 

 

Citas institūcijas

3226

 

 

 

 

           

 

 

Ilgtermiņa aizņēmumi kopā

3220

 

 

 

 

           

 

 

3230 Repo darījumi

 

 

 

 

 

           

 

 

Ar nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām)

3231

 

 

 

 

           

 

 

Ar finanšu institūcijām

3232

 

 

 

 

               
Ar apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem

3233

 

 

 

 

               
Ar privātpersonām

3234

 

 

 

 

               
Ar privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām

3235

 

 

 

 

               
Ar citām institūcijām

3236

 

 

 

 

               

Repo darījumi kopā

3230

 

 

 

 

               
3240 Pārējās saistības

3240

                       

Saistības pret klientiem kopā

3200

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Pielikuma turpinājums

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Atlikumi

t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi

Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%)

3700. pozīcijas "Pārējās saistības" izvērsums

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(1+2+4)

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(6+7+9)

A

B

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

3300 Emitētie parāda vērtspapīri

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
3310 Īstermiņa parāda vērtspapīri

3310

 

 

 

 

               
3320 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri

3320

 

 

 

 

               

Emitētie parāda vērtspapīri kopā

3300

 

 

 

 

               
3400 Atvasinātie finanšu instrumenti    

 

 

 

               
Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības)

3410

 

 

 

 

               
Kredītiestādes

3420

 

 

 

 

               
Finanšu institūcijas

3430

 

 

 

 

               
Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi

3440

 

 

 

 

               
Privātpersonas

3450

 

 

 

 

               
Citas institūcijas

3460

 

 

 

 

           

 

 

Atvasinātie finanšu instrumenti kopā

3400

 

 

 

 

           

 

 

3500 Nākamo periodu ienākumi un uzkrātie izdevumi

3500

 

 

 

 

           

 

 

3600 Uzkrājumi parādiem un saistībām

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Speciālie uzkrājumi nedrošajiem parādiem

3610

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Vispārējie uzkrājumi nedrošajiem parādiem

3620

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Uzkrājumi nodokļiem

3630

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Pārējie uzkrājumi

3640

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   

Uzkrājumi parādiem un saistībām kopā

3600

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3700 Pārējās saistības

 

                   

 

 

Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības)

3710

                   

 

 

Finanšu institūcijas

3720

                   

 

 

Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi

3730

                   

 

 

Privātpersonas

3740

                   

 

 

Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas

3750

                   

 

 

Citas institūcijas

3760

                       

Pārējās saistības kopā

3700

                       
3800 Pakārtotās saistības

3800

                       

Pielikuma turpinājums

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Atlikumi

t.sk. tirdzniecības portfeļa atlikumi

Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%)

3700. pozīcijas "Pārējās saistības" izvērsums

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(1+2+4)

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

(6+7+9)

A

B

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

3900 Kapitāls un rezerves

 

 

 

 

 

   

 

 

 

     
Apmaksātais pamatkapitāls

3910

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Akciju emisijas uzcenojums

3920

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Pārvērtēšanas rezerves

3930

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Rezerves

3940

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Iepriekšējo gadu nesadalītā peļņa vai zaudējumi

3950

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
Pārskata gada peļņa vai zaudējumi

3960

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   

Kapitāls un rezerves kopā

3900

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   
4000 Kopā pasīvi (3100+3200+3300+3400+3500+3600+3700+3800+3900)

4000

                       

1.3. Ārpusbilances pozīcijas

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Atlikumi

Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%)

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā
(1+2)

A

B

1

2

3

4

5100 Iespējamās saistības

 

     

 

Galvojumi

5101

     

 

Pārējās iespējamās saistības

5102

     

 

Iespējamās saistības kopā

5100

     

 

5200 Saistības pret klientiem

5200

     

 

Pielikuma turpinājums

2. Pozīcijas "Pārskata gada peļņa vai zaudējumi" izvērsums

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Atlikumi

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā (1+2+4)

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

A

B

1

2

3

4

5

Procentu ienākumi

 

 

 

 

 

 

Procentu ienākumi no prasībām pret kredītiestādēm

8110

 

 

 

 

 
Procentu ienākumi no prasībām pret klientiem

8120

 

 

 

 

 
Procentu ienākumi no īstermiņa parāda vērtspapīriem un citiem vērtspapīriem ar fiksētu ienākumu

8130

 

 

 

 

 
Procentu ienākumi no ilgtermiņa parāda vērtspapīriem un citiem vērtspapīriem ar fiksētu ienākumu

8140

 

 

 

 

 
Pārējie procentu ienākumi

8150

 

 

 

 

 

Procentu ienākumi kopā (8110+...+8150)

8100

 

 

 

 

 
Procentu izdevumi

 

 

 

 

 

 
Procentu izdevumi par saistībām pret kredītiestādēm

8210

 

 

 

 

 
Procentu izdevumi par saistībām pret klientiem

8220

 

 

 

 

 
Procentu izdevumi par emitētajiem īstermiņa parāda vērtspapīriem

8230

 

 

 

 

 
Procentu izdevumi par emitētajiem ilgtermiņa parāda vērtspapīriem

8240

 

 

 

 

 
Procentu izdevumi par pakārtotajām saistībām

8250

 

 

 

 

 
Pārējie procentu izdevumi

8260

 

 

 

 

 

Procentu izdevumi kopā (8210+...+8260)

8200

 

 

 

 

 

Tīrie procentu ienākumi (8100-8200)

A

 

 

 

 

 
Dividenžu ienākumi

 

 

 

 

 

 
No līdzdalības radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā

8310

 

 

 

 

 
No līdzdalības saistīto sabiedrību pamatkapitālā

8320

 

 

 

 

 
No pārējām akcijām un citiem vērtspapīriem ar nefiksētu ienākumu

8330

 

 

 

 

 

Dividenžu ienākumi kopā (8310+...+8330)

8300

 

 

 

 

 
Komisijas naudas un citi līdzīgi ienākumi

8400

 

 

 

 

 
Komisijas naudas un citi līdzīgi izdevumi

8500

 

 

 

 

 
Finanšu instrumentu tirdzniecības darījumu peļņa vai zaudējumi

8600

 

 

 

 

 
Ieguldījumu pārvērtēšanas rezultāts

 

 

 

 

 

 
Ārvalstu valūtu pārvērtēšanas rezultāts

8710

 

 

 

 

 
Parāda vērtspapīru pārvērtēšanas rezultāts

8720

 

 

 

 

 
Akciju pārvērtēšanas rezultāts

8730

 

 

 

 

 
Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību pārvērtēšanas rezultāts

8740

 

 

 

 

 
Citu finanšu instrumentu pārvērtēšanas rezultāts

8750

 

 

 

 

 

Ieguldījumu pārvērtēšanas rezultāts kopā (8710+...+8750)

8700

 

 

 

 

 
Finansiālās darbības peļņa vai zaudējumi
(A+8300+8400-8500+8600+8700)

B

 

 

 

 

 
Citi parastie ienākumi

8800

 

 

 

 

 

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Atlikumi

Rezidenti

Nerezidenti

Kopā (1+2+4)

ES valstis

t. sk. EMS valstis

Pārējās valstis

A

B

1

2

3

4

5

Administratīvie izdevumi

 

 

 

 

 

 
Padomei un valdei samaksātais atalgojums

8910

 

 

 

 

 
Personāla atalgojums

8920

 

 

 

 

 
Valsts sociālas apdrošināšanas obligātās iemaksas

8930

 

 

 

 

 
Nodokļi

8940

 

 

 

 

 
Pārējie administratīvie izdevumi

8950

 

 

 

 

 

Administratīvie izdevumi kopā (8910+...+8950)

8900

 

 

 

 

 
Nemateriālo aktīvu amortizācija un pamatlīdzekļu vērtības nolietojums

 

 

 

 

 

 
Nemateriālo aktīvu amortizācija

9010

 

 

 

 

 
Ēku un būvju vērtības nolietojums

9020

 

 

 

 

 
Pārējo pamatlīdzekļu vērtības nolietojums

9030

 

 

 

 

 

Nemateriālo aktīvu amortizācija un pamatlīdzekļu vērtības nolietojums kopā (9010+...+9030)

9000

 

 

 

 

 
Citi parastie izdevumi

9100

 

 

 

 

 
Izdevumi uzkrājumiem nedrošajiem parādiem un ārpusbilances saistībām

 

 

 

 

 

 
Speciālie uzkrājumi nedrošajiem parādiem

9210

 

 

 

 

 

Speciālie uzkrājumi prasībām pret klientiem

9220

 

 

 

 

 

Speciālie uzkrājumi uzkrātajiem ienākumiem

9230

 

 

 

 

 

Speciālie uzkrājumi ārpusbilances saistībām

9240

 

 

 

 

 

Nedrošo parādu norakstīšanas zaudējumi

9250

 

 

 

 

 

Vispārējie uzkrājumi nedrošajiem parādiem

9260

 

 

 

 

 

Izdevumi uzkrājumiem nedrošajiem parādiem un ārpusbilances saistībām kopā (9210+...+9260)

9200

 

 

 

 

 

Uzkrājumu samazināšanas ienākumi

 

 

 

 

 

 

Speciālo uzkrājumu samazinājums

9310

 

 

 

 

 

Vispārējo uzkrājumu samazinājums

9320

 

 

 

 

 

Norakstīto aktīvu atgūšana

9330

 

 

 

 

 

Uzkrājumu samazināšanas ienākumi kopā (9310+...+9330)

9300

 

 

 

 

 

Parastās darbības peļņa vai zaudējumi
(B+8800-8900-9000-9100-9200+9300)

C

 

 

 

 

 

Ārkārtas ienākumi

9500

 

 

 

 

 

Ārkārtas izdevumi

9600

 

 

 

 

 

Pelņa vai zaudējumi pirms uzņēmuma ienākuma nodokļa aprēķināšanas (C+9500-9600)

D

 

 

 

 

 

Uzņēmuma ienākuma nodoklis

9700

 

 

 

 

 

Pārskata gada nesadalītā peļņa vai zaudējumi
(D-9700)*

E

 

 

 

 

 

* 5. ailes kopsummai jāatbilst mēneša bilances pārskata pasīvu 3960. pozīcijas 5. ailes kopsummai

 

Pielikuma turpinājums

3. Aktīvi pārvaldīšanā

3.1. Klientu - rezidentu līdzekļu ieguldījumi finanšu instrumentos      

(veselos latos)

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Rezidenti

Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk kā 15%)

Nefinanšu uzņēmējsabiedrības

Kredītiestādes

Finanšu institūcijas

Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi

Privātpersonas

Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas

Kopā (1+...+6)

A

B

1

2

3

4

5

6

7

8

51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos
51100 Prasības pret kredītiestādēm

 

               
Prasības uz pieprasījumu

51110

               
Īstermiņa noguldījumi

51120

               
Ilgtermiņa noguldījumi

51130

               
Reverse repo darījumi

51140

               
Pārējās prasības

51150

               

Prasības pret kredītiestādēm kopā

51100

               
51200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu

 

               
51210 Īstermiņa parāda vērtspapīri

 

               
Valsts

51211

               
Pašvaldību

51212

               
Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību)

51213

               
Kredītiestāžu

51214

               
Finanšu institūciju

51215

               
Apdrošināšanas sabiedrību

51216

               
Pārējo emitentu

51217

               

Īstermiņa parāda vērtspapīri kopā

51210

               
51220 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri

 

               
Valsts

51221

               
Pašvaldību

51222

               
Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību)

51223

               
Kredītiestāžu

51224

               
Finanšu institūciju

51225

               
Apdrošināšanas sabiedrību

51226

               
Pārējo emitentu

51227

               

Ilgtermiņa parāda vērtspapīri kopā

51220

               

Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā

51200

               
51300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu

 

               
51310 Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību)

51310

               
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

51311

               
51320 Kredītiestāžu

51320

               
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

51321

               
51330 Finanšu institūciju

51330

               
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

51331

               
51340 Apdrošināšanas sabiedrību un privāto pensiju fondu

51340

               
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

51341

               
51350 Citu institūciju

51350

               
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

51351

               

Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu kopā

51300

               
51400 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā

 

               
Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās)

51410

               
Kredītiestādēs

51420

               
Finanšu institūcijās

51430

               
Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos

51440

               
Citās saistītajās sabiedrībās

51450

               

Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā kopā

51400

               
51500 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā

 

               
Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās)

51510

               
Kredītiestādēs

51520

               
Finanšu institūcijās

51530

               
Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos

51540

               
Citās radniecīgajās sabiedrībās

51550

               

Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā kopā

51500

               
51600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri

51600

               
51700 Atvasinātie finanšu instrumenti

 

               
Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības)

51710

               
Kredītiestādes

51720

               
Finanšu institūcijas

51730

               
Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi

51740

               
Privātpersonas

51750

               
Citas institūcijas

51760

               

Atvasinātie finanšu instrumenti kopā

51700

               
51800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā

51800

               

Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos

51000

               
52000 Ieguldījumi ES valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos  
52100 Prasības pret kredītiestādēm

 

               
Prasības uz pieprasījumu

52110

               
Īstermiņa noguldījumi

52120

               
Ilgtermiņa noguldījumi

52130

               
Reverse repo darījumi

52140

               
Pārējās prasības

52150

               

Prasības pret kredītiestādēm kopā

52100

               
52200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu

 

               
Īstermiņa parāda vērtspapīri

52210

               
Ilgtermiņa parāda vērtspapīri

52220

               

Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā

52200

               
52300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu

52300

               
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

52310

               
52400 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā

52400

               
52500 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā

52500

               
52600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri

52600

               
52700 Atvasinātie finanšu instrumenti

52700

               
52800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā

52800

               

Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi ES valstu finanšu instrumentos

52000

               
53000 t. sk. ieguldījumi EMS valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos  
53100 Prasības pret kredītiestādēm

 

               
Prasības uz pieprasījumu

53110

               
Īstermiņa noguldījumi

53120

               
Ilgtermiņa noguldījumi

53130

               
Reverse repo darījumi

53140

               
Pārējās prasības

53150

               

Prasības pret kredītiestādēm kopā

53100

               
53200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu

 

               
Īstermiņa parāda vērtspapīri

53210

               
Ilgtermiņa parāda vērtspapīri

53220

               

Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā

53200

               
53300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu

53300

               
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

53310

               
53400 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā

53400

               
53500 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā

53500

               
53600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtsapīri

53600

               
53700 Atvasinātie finanšu instrumenti

53700

               
53800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā

53800

               
Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi EMS valstu finanšu instrumentos

53000

               
54000 Ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos  
54100 Prasības pret kredītiestādēm

 

               
Prasības uz pieprasījumu

54110

               
Īstermiņa noguldījumi

54120

               
Ilgtermiņa noguldījumi

54130

               
Reverse repo darījumi

54140

               
Pārējās prasības

54150

               

Prasības pret kredītiestādēm kopā

54100

               
54200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu

 

               
Īstermiņa parāda vērtspapīri

54210

               
Ilgtermiņa parāda vērtspapīri

54220

               

Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā

54200

               
54300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu

54300

               
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

54310

               
54400 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā

54400

               
54500 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā

54500

               
54600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri

54600

               
54700 Atvasinātie finanšu instrumenti

54700

               
54800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā

54800

               
Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos

54000

               
Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi nerezidentu finanšu instrumentos (52000+54000)

55000

               
Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu un nerezidentu finanšu instrumentos (51000+55000)

56000

               

Pielikuma turpinājums

3.2. Klientu - nerezidentu līdzekļu ieguldījumi finanšu instrumentos    

 (veselos latos)

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Nerezidenti

Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk kā 15%)

ES valstis

t.sk. EMS valstu

pārējo valstu

Kopā (1+3)

A

B

1

2

3

4

5

61000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos
61100 Prasības pret kredītiestādēm

 

         
Prasības uz pieprasījumu

61110

         
Īstermiņa noguldījumi

61120

         
Ilgtermiņa noguldījumi

61130

         
Reverse repo darījumi

61140

         
Pārējās prasības

61150

         

Prasības pret kredītiestādēm kopā

61100

         
61200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu

 

         
61210 Īstermiņa parāda vērtspapīri

 

         
Valsts

61211

         
Pašvaldību

61212

         
Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību)

61213

         
Kredītiestāžu

61214

         
Finanšu institūciju

61215

         
Apdrošināšanas sabiedrību

61216

         
Pārējo emitentu

61217

         

Īstermiņa parāda vērtspapīri kopā

61210

         
61220 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri

 

         
Valsts

61221

         
Pašvaldību

61222

         
Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību)

61223

         
Kredītiestāžu

61224

         
Finanšu institūciju

61225

         
Apdrošināšanas sabiedrību

61226

         
Pārējo emitentu

61227

         

Ilgtermiņa parāda vērtspapīri kopā

61220

         

Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā

61200

         
61300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu

 

         
61310 Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību)

61310

         
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

61311

         
61320 Kredītiestāžu

61320

         
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

61321

         
61330 Finanšu institūciju

61330

         
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

61331

         
61340 Apdrošināšanas sabiedrību un pensiju fondu

61340

         
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

61341

         
61350 Citu institūciju

61350

         
t. sk. tirgoti regulētos tirgos

61351

         

Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu kopā

61300

         
61400 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā

 

         
Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās)

61410

         
Kredītiestādēs

61420

         
Finanšu institūcijās

61430

         
Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos

61440

         
Citās saistītajās sabiedrībās

61450

         

Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā kopā

61400

         
61500 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā

 

         
Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās)

61510

         
Kredītiestādēs

61520

         
Finanšu institūcijās

61530

         
Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos

61540

         
Citās radniecīgajās sabiedrībās

61550

         

Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā kopā

61500

         
61600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri

61600

         
61700 Atvasinātie finanšu instrumenti

 

         
Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības)

61710

         
Kredītiestādes

61720

         
Finanšu institūcijas

61730

         
Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi

61740

         
Privātpersonas

61750

         
Citas institūcijas

61760

         

Atvasinātie finanšu instrumenti kopā

61700

         
61800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā

61800

         
Kopā nerezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos

61000

         
62000 Ieguldījumi nerezidentu finanšu instrumentos            
Kopā nerezidentu līdzekļu ieguldījumi nerezidentu finanšu instrumentos

62000

         
Kopā nerezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu un nerezidentu finanšu instrumentos (61000+62000)

63000

         
Kopā klientu līdzekļu ieguldījumi finanšu instrumentos (56000+63000)

60000

         

Pielikuma turpinājums

4. Pozīciju "Atvasinātie finanšu instrumenti" izvērsums (mēneša bilances pārskata 0900. un 3400. pozīcijas izvērsums)

(veselos latos)

Atvasināto finanšu instrumentu nosaukums

Pozīcijas kods

Atvasināto finanšu instrumentu patiesā vērtība

Atvasināto finanšu instrumentu nosacītā pamatvērtība

aktīvs

pasīvs

Procentu atvasinātie instrumenti

Ārvalstu valūtu un zelta atvasinātie instrumenti

Kapitāla vērtspapīru atvasinātie instrumenti

Dārgmetālu (izņemot zeltu) atvasinātie instrumenti

Citu preču atvasinātie instrumenti

Kopā (3+4+6+7+8)

Kopā t.sk. ar sākotnējo termiņu īsāku par 14 dienām

A

B

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti
Nākotnes līgumi (forwards)

0011

                 
Mijmaiņas līgumi

0012

                 
Nopirktie iespējas līgumi

0013

                 
Pārdotie iespējas līgumi

0014

                 

Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti kopā (0011+...+0014)

0010

                 
Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti
Nākotnes līgumu (futures) garā pozīcija

0021

                 
Nākotnes līgumu (futures) īsā pozīcija

0022

                 
Nopirktie iespējas līgumi

0023

                 
Pārdotie iespējas līgumi

0024

                 

Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti kopā (0021+...+0024)

0020

                 
Kopā atvasinātie finanšu instrumenti (0010+0020)

0030

                 
t.sk. atvasināto finanšu instrumentu ar pozitīvo patieso vērtību kopsumma

0040

 

X

             
t.sk. atvasināto finanšu instrumentu ar negatīvo patieso vērtību kopsumma

0050

X

               

Pielikuma turpinājums

5. Pozīciju "Pakārtotās saistības" un "Apmaksātais pamatkapitāls" izvērsums

(veselos latos)

Pozīcijas nosaukums

Valsts
kods1

Kopā
(2+3)

Ieguldījuma daļa

<10%

>=10%

A

B

1

2

3

3800 Pakārtotās saistības

....

 

X

X

Ieguldītāja nosaukums

 

 

X

X

...

 

 

X

X

...

 

 

X

X

...

 

 

X

X

Pakārtotās saistības kopā

X

 

X

X

3910 Apmaksātais pamatkapitāls

...

     
Ieguldītāja nosaukums

 

     
...

 

     
...

 

     
...

 

     
...

 

     
...

 

     
...

 

     

Apmaksātais pamatkapitāls kopā

X

     

Kopā

X

 

 

 

1 Valstu kodi uzrādāmi atbilstoši starptautiskajam standartam ISO 3166 "Valstu un to teritoriju nosaukumu kodi: 1. daļa: Valstu kodi"

9. Ieguldījumu brokeru sabiedrības turējumā esošie klientu naudas līdzekļi

(veselos latos)

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Summa

A

B

1

Klientu naudas līdzekļi brokeru sabiedrības turējumā esošajos    
norēķinu kontos kredītiestādēs

 

 
Naudas līdzekļi klientu finanšu instrumentu individuālajai

 

 
pārvaldīšanai saskaņā ar klientu pilnvarojumu

0091

 
Naudas līdzekļi pārējo starpniecības darījumu veikšanai

0092

 

Kopā

0090

 

 

Ieguldījumu brokeru sabiedrības vadītājs  

/

  /
 

(paraksts)

 

(vārds, uzvārds)

 

Izpildītājs  
 

(vārds, uzvārds; tālruņa numurs, e-pasta adrese)

03.10.2013